Număr internațional de identificare a valorilor mobiliare

Numărul de identificare a Valorilor Mobiliare International (English International Numărul de identificare al valorilor mobiliare , prescurtată ISIN ) este o combinație de litere număr de douăsprezece cifre și oferă o identificare mai ales - dar nu exclusiv - pentru la schimbul -traded de valori mobiliare . Este Structura ISIN este în standardul ISO 6166 descris.

medii

În cursul armonizării internaționale a piețelor financiare, s-a luat decizia în ianuarie 2000 de a introduce standardul ISIN în Germania . De asemenea, numărul național unic de identificare a valorilor mobiliare (WKN) utilizat până acum este încă utilizat pentru valorile mobiliare cunoscute sub denumirea de National Securities Identifying Number (NSIN).

Titlurile tranzacționate cu un ISIN pot fi acțiuni , fonduri , obligațiuni , opțiuni sau contracte futures . Numai valorile mobiliare fungibile primesc un ISIN. Nu toate produsele tranzacționate la bursă primesc un ISIN, de ex. B. Diferite identificări ale produselor sunt utilizate pentru contractele futures pe mărfuri . În plus, indicii bursieri precum B. un ISIN atribuit DAX , deși acestea nu sunt tranzacționabile ele însele.

ISIN identifică în mod unic o garanție, dar nu și comerțul cu o garanție. De exemplu, acțiunile Bayer AG (ISIN DE000BAY0017) sunt tranzacționate la cincisprezece burse diferite ( tranzacționare electronică și tranzacționare parțială ) în patru valute diferite . Cu toate acestea, prin combinarea codului de identificare a pieței (MIC) conform ISO 10383 și ISIN, se realizează această unicitate comercială.

ISIN-urile vor fi introduse treptat în întreaga lume. În prezent, multe state le-au stabilit ca un alt mijloc de identificare a valorilor mobiliare. Doar câteva dintre aceste state au declarat până acum că sunt identificarea principală. În Germania, grupul de edituri Wertpapier-Mitteilungen, Keppler, Lehmann GmbH & Co. KG este responsabil oficial pentru atribuirea ISIN-urilor.

Testarea standardului ISO 6166 este efectuată de Asociația Agențiilor Naționale de Numerotare (ANNA). Este asociația tuturor autorităților naționale pentru emiterea numerelor de identificare a valorilor mobiliare .

Pentru toate valorile mobiliare din Statele Unite și Canada sunt emise, care atribuie CUSIP Service Bureau (CSB) aparținând Standard & Poor's un ISIN. CSB percepe taxe de licență de la oricine folosește un astfel de ISIN, deoarece deține drepturi de autor asupra unora dintre ISIN. Aceasta implică de obicei taxe de 10.000 USD pe an pentru utilizarea a 500 până la 2.500 ISIN.

constructie

Structura ISIN este definită în conformitate cu ISO 6166 după cum urmează: două litere ca cod de țară , NSIN alfanumeric cu nouă cifre (National Securities Identifying Number) și o cifră de verificare . Codul de țară este codul alfa-2 al ISO 3166-1 pentru țara care a emis ISIN pentru o garanție. Acest lucru poate diferi de țara de origine a emitentului de valori mobiliare (exemplu: o companie germană emite o obligațiune în SUA.) Abrevierea independentă de țară „XS” este o caracteristică specială, care este utilizată pentru valorile mobiliare internaționale care sunt deținute în custodie la Clearstream sau Euroclear . Acum există, de asemenea, ISIN „UE” pentru titluri de valoare (de exemplu, EU0009658145 pentru indicele prețurilor EuroStoxx 50), pentru valute (de exemplu, EU0009652627 pentru EUR / JPY) sau pentru obligațiunile UE (de exemplu, EU000A0T74M4).

ISIN este emis de organizația națională respectivă ( Agenția Națională de Numerotare , NNA). În tranzacționarea la bursă din Germania, valorile mobiliare erau clasificate anterior folosind un număr de identificare a valorilor mobiliare din șase cifre (WKN). Aceasta a fost înlocuită de ISIN pe 22 aprilie 2003, dar acest lucru nu înseamnă că WKN a fost astfel abolit. WKN este încă utilizat în paralel cu ISIN de multe sisteme de identificare a valorilor mobiliare emise în Germania.

• ISIN-urile germane încep cu codul de țară DE. Următorul NSIN este alcătuit din nouă cifre sau litere. Când au fost introduse codurile ISIN, un ISIN cu trei zerouri urmat de WKN anterior a fost generat automat din toate WKN-urile (anterior existând doar numeric). Cifra finală de verificare are ca rezultat z. B. pentru Bayer AG (WKN: BAY001) ISIN DE000BAY0017. WKN-urile care au existat sub formă alfanumerică din 2003 pot fi, de asemenea, derivate din codurile ISIN actuale.
• În Austria, ISIN-urile încep cu codul de țară AT, urmat de numărul de bază și cifra de verificare. Numărul de bază are 9 cifre. Aceasta poate conține litere, precum și cifre. Dacă numărul de bază are mai puțin de nouă cifre, un număr corespunzător de zerouri este plasat în față.
• ISIN-urile elvețiene încep cu CH urmat de un număr de securitate și, în cele din urmă, cifra de verificare.
• ISIN pentru stocurile din SUA și Canada (adică SUA și CA, precum și pentru țările cu codul ISO 3166 PA / AN / BM / KY / VG / AG / PR / PH / MH / BS / BZ / AR / AI / BB ) începeți cu codul țării (de exemplu, SUA), urmat de CUSIP cu 9 cifre și, în cele din urmă, cifra de verificare.
• ISIN-urile franceze conțin numărul SICOVAM după codul țării FR și în cele din urmă cifra de verificare ISIN.
• ISIN-urile daneze conțin două zerouri după codul DK, urmate de codul fondului danez din 7 cifre și, în cele din urmă, cifra de verificare ISIN. Ultima cifră a codului fondului (adică penultima cifră a ISIN) este, de asemenea, o cifră de verificare care se formează astfel încât atunci când cifrele individuale ale codului fondului sunt înmulțite de la dreapta la stânga cu 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, suma produselor este divizibilă uniform cu unsprezece, adică suma MOD 11 are ca rezultat valoarea zero.
• ISIN pentru o garanție engleză sau irlandeză constă din țară (ISIN începe cu GB sau IE, precum și codurile ISO 3166 JE / GG / IM), urmat de numărul SEDOL (care conține propria cifră de verificare; căptușit cu zerouri în stânga) și suma de control ISIN.
• ISIN-urile japoneze constau din codul de țară JP, urmat de un cod de atribut (o cifră, de ex. 3 = companii, de exemplu companii), un cod de nume din cinci cifre și un cod de tip de valori mobiliare din trei cifre (de ex. 000 = stoc comun) și cifra finală de verificare.
• Un NSIN belgian este corect dacă primele șapte cifre (= primele șapte cifre ale ISIN după „BE”) minus cifrele 8 și 9 pot fi împărțite uniform la 97. Exemplu: ISIN BE0003796134 aparține acțiunii Dexia. NSIN este corect deoarece (0003796 - 13) MOD 97 = zero . Ca întotdeauna, ultima cifră a ISIN (aici "4") este cifra de verificare separată a ISIN în sine.
• ISIN-urile care încep cu codul „XS” se referă în principal la obligațiunile care sunt deținute în custodie la Clearstream sau Euroclear . Codul XS este urmat de codul comun din nouă cifre și apoi cifra de verificare ISIN. Același lucru se aplică ISIN-urilor din Luxemburg care încep cu LU (în special fonduri). Codul comun conține, de asemenea, o cifră de verificare, care este formată prin înmulțirea primelor opt cifre de la stânga la dreapta cu 3, 2, 7, 6, 5, 4, 3, 2 și apoi adăugarea produselor. Cifra de verificare (a noua cifră a codului comun) rezultă ca 11 minus restul totalului (adică 11 - (total MOD 11) ). Dacă rezultatul este 10, cifra de verificare este zero. Acest algoritm se aplică pentru marea majoritate a tuturor codurilor comune, și anume tuturor celor care nu încep cu „000” (adică nu pentru XS000 ... sau LU000 ...; în acest caz a noua poziție a codului comun nu conține o cifră de verificare ).

ISIN-urile germane nu sunt singurele care conțin WKN german. Mai degrabă, acest lucru se aplică tuturor ISIN-urilor alocate de German Wertpapier-Mitteilungen (WM, vezi mai sus). Pentru ISIN care încep cu următorul cod de țară (conform ISO 3166 ), WKN german se găsește de obicei după cele trei zerouri și apoi cifra de verificare ISIN: DE / GI / SA / EU / PG / LR / AE / KZ / RU / XF / XC / CN / QA / NA / UA / MK / BH / OM / NP / CI / NG / IQ / BT / KG / SO / UZ / TM / FO / TZ / SD / SY / SS / MR / TG .

Cifra de verificare este calculată folosind așa-numita metodă dublu-adăugare-dublă (algoritmul Luhn), prin care toate literele sunt înlocuite cu cifre: Pentru aceasta, poziția literei din alfabet este mărită cu nouă, de ex. B. A = 10, B = 11, ..., Z = 35.

Exemple

• Bayer AG : ISIN DE000BAY0017, WKN BAY001
• Treasury Corporation of Victoria, 5 3/4%, 2005-2016: ISIN AU0000XVGZA3

ISIN interne și alte ISIN

Interimare, dar codurile ISIN oficiale încep cu XA, XB, XC și XD și provin de la „emitenți supleanți” (aceștia sunt XC = Wertpapier-Mitteilungen, XA = CUSIP / Standard & Poor's, XD = SIX Informații financiare și XB = Euroclear France) . Astfel de ISIN sunt emise pentru valori mobiliare și instrumente străine, de exemplu, dacă nu există un emitent național competent sau dacă acest emitent nu a emis un ISIN.

Pentru valorile mobiliare care nu sunt listate, băncile pot defini ISIN-uri interne în scopul mapării în sistemele lor IT. Acestea încep cu pseudo-cheia de țară „XF” și nu pot fi utilizate în tranzacțiile interbancare (inclusiv compensatoare, schimburi etc.). WKN asociat începe cu un zero, astfel încât codul ISIN „XF” este urmat de patru zerouri. Deoarece sunt utilizate numai intern, nu sunt unice, i. H. diferite bănci pot utiliza același XF-ISIN pentru titluri diferite. De exemplu, ISIN XF0000C14922 a fost emis pentru cereri de îmbunătățire a acțiunilor Contitech până în iulie 2012.

Începând cu 30 iunie 2003, Euroclear France a emis ISIN-uri intermediare interimare conform ISO 6170, care încep cu „QS”.

În Elveția , codurile ISIN care încep cu QT sunt emise pentru valorile mobiliare care au un număr de securitate, dar nu au un ISIN obișnuit. Urmează numărul de securitate elvețian și apoi cifra de verificare ISIN.

WKN-urile șterse care nu au încă un ISIN primesc un ISIN cu prefixul „QW”.

Vezi si

• Lista de codare ISO-3166-1 - Lista de codare ISO-3166-1 pentru codul de țară al unui ISIN

Link-uri web

• Asociația Agențiilor Naționale de Numerotare
• Algoritm pentru calcularea cifrei de verificare ISIN
• SAS Informații financiare - Agenție de numerotare pentru Elveția
• Oesterreichische Kontrollbank (OeKB) - Agenție de numerotare pentru Austria
• Servicii Cod ISIN

Dovezi individuale

1. ↑ ISIN. Numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare. Adus la 17 iulie 2017 . 
2. ↑ Scrisoare oficială privind introducerea ISIN (statutul 10/2001) (PDF; 91 kB)
3. ↑ ISIN - taxe de licență. În: BVI. Adus pe 27 noiembrie 2018 . 
4. ↑ informații suplimentare
5. ↑ tse.or.jp  ( pagina nu mai este disponibilă , căutați în arhivele web )  Informații: linkul a fost marcat automat ca defect. Vă rugăm să verificați linkul conform instrucțiunilor și apoi să eliminați această notificare. (PDF)@ 1@ 2Șablon: Dead Link / www.tse.or.jp  
6. ^ Structura ISIN ( Memento din 22 octombrie 2007 în Arhiva Internet ) (PDF) WM Datenservice